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深交所:本周共对5起上市公司重大事项进行核查

发布时间:2019/3/22 18:01:24浏览:

核心提示:深市监管动态 来源深交所 本所对4宗违规行为进行纪律处分。 一是深圳秦商集团有限公司(以下简称“秦商集团”)作为远程电缆股份有限公司(以下简称“远程股份”)控股,hk777老夫子主页 开奖结果

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原标题 深市监管动态

来源 深交所

本所对4宗违规行为进行纪律处分。

一是深圳秦商集团有限公司(以下简称“秦商集团”) 作为远程电缆股份有限公司(以下简称“远程股份”)控股股东杭州秦商体育文化有限公司的股东拟通过集中竞价交易或协议受让方式增持远程股份,但直至增持期限届满日,秦商集团未进行增持。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对秦商集团给予通报批评的处分。

二是吉林利源精制股份有限公司未及时对2018年半年度报告业绩预告作出修正,未对2018年第三季度业绩预告进行修正,关联交易、银行账户被冻结、主要资产被抵押查封、重大债务逾期以及轨道车辆整车样车试制进展、控股股东、实际控制人所持股份被质押、司法冻结及轮候冻结等重大事项未及时披露,对外投资未及时履行审议程序和信息披露义务,并存在前期会计差错。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对吉林利源精制股份有限公司及公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理王民,时任董事、财务总监兼董事会秘书张莹莹,时任财务总监兼董事会秘书王立国给予公开谴责的处分;对公司董事长、时任总经理沙雨峰给予通报批评的处分。

三是深圳市普路通供应链管理股份有限公司(以下简称“普路通”)董事兼副总经理邹勇,因股票质押回购交易业务违约,被申万宏源证券股份有限公司通过集中竞价交易的方式分别处置其持有的普路通股票。邹勇未能在上述减持首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定,对邹勇给予通报批评的处分。

四是深圳市大富科技股份有限公司交易对手方内蒙古瑞盛新能源有限公司及其控股股东张彬未实现业绩承诺,且未完成补偿义务以及采矿权变更手续。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对内蒙古瑞盛新能源有限公司及其控股股东张彬给予通报批评的处分。

本所共对14宗违规行为发出监管函,12宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。

12宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是当代东方投资股份有限公司控股股东厦门当代文化发展股份有限公司及其一致行动人鹰潭市当代投资集团有限公司未就其股份被轮候冻结事项及时履行告知义务,导致公司未能及时履行披露义务。二是长城国际动漫游戏股份有限公司控股股东长城影视文化企业集团有限公司及其一致行动人、公司实际控制人赵锐勇未就其所持股份被轮候冻结事项及时履行告知义务,导致公司未能及时履行披露义务。三是深圳市全新好股份有限公司与时任第一大股东的实际控制人唐小宏控制的企业签订股权转让协议,将公司持有的上海量宽信息技术有限公司(以下简称“上海量宽”)51.22%股权转让给唐小宏控制的企业。在公司尚未收到股权收购款项、工商变更登记亦未完成时,上海量宽向唐小宏控制的企业提供无息借款,公司未就关联借款事项履行审议程序和信息披露义务。四是全新好与时任第一大股东的实际控制人唐小宏控制的企业签订股权转让协议,将公司持有的上海量宽信息技术有限公司51.22%股权转让给唐小宏控制的企业。在公司尚未收到股权收购款项、工商变更登记亦未完成时,上海量宽向唐小宏控制的企业提供无息借款,唐小宏作为关联方未遵守上市公司关联交易审批程序和相关信息披露要求。五是深圳市兆新能源股份有限公司以保证金为原控股股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司履行债务提供最高额质押担保,公司未对上述对外担保事项履行审议程序及信息披露义务。六是深圳市兆新能源股份有限公司以保证金为原控股股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司履行债务提供最高额质押担保,深圳市彩虹创业投资集团有限公司作为原控股股东未遵守相关规定和要求。七是大连天神娱乐股份有限公司将参股子公司的普通股股权进行质押未按规定及时履行信息披露义务。八是江苏江阴农村商业银行股份有限公司股东江阴市长达钢铁有限公司(以下简称“长达钢铁”)及无锡市嘉亿商贸有限公司未在权益变动事实发生之日起3日内编制权益变动报告书予以公告;同时,长达钢铁在披露权益变动报告书前存在买卖公司股票的情形。九是朗新科技股份有限公司购买银行理财产品未及时履行审议程序和披露义务。十是湖北菲利华石英玻璃股份有限公司董事会秘书郑巍未审慎检查公告,公告中连续出现错误并连续对2018年年度报告出具更正公告。十一是北京飞利信科技股份有限公司及相关当事人未及时披露股份冻结事项。十二深圳市大富科技股份有限公司交易对方魏枫频未履行业绩补偿义务。

2宗涉及买卖股票及减持违规中,一是光力科技股份有限公司董事孙建华超额减持且减持数量过半及实施完成后未及时履行信息披露义务。二是江苏精研科技股份有限公司股东南京常隆兴业投资中心(有限合伙)和南京点量名元投资中心(有限合伙)减持后持有股份数量到达5%时未及时履行报告和信息披露义务并停止卖出公司股份。

本所发出年报问询函8份、重组问询函5份、函15份、其他函件60份。

二、市场交易监管动态(2019年3月18日-3月22日)

本周,本所共对24起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、大额封涨停等异常交易情形;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

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